科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投陈睿怎么了，b站陈睿事件资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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